Загрузка ...
Назад

Почему для оформления некоторых стратегий доверительного управления инвестору нужен статус квалифицированного инвестора, и как его получить?

В соответствии с действующим законодательством РФ, некоторые инвестиционные инструменты могут быть приобретены только инвесторами, имеющими статус квалифицированных. Это относится, в частности, к иностранным ценным бумагам или ценным бумагам российских компаний, выпущенным на иностранных биржах.

Статус квалифицированного инвестора присваивается профессиональным участником (управляющей компанией или брокером) и действует только в отношении операций, осуществляемых в рамках взаимоотношений с этой управляющей компанией или брокером.

Для получения статуса квалифицированного инвестора необходимо подать соответствующее заявление и подтверждающие документы.

Клиенту присваивается статус квалифицированного инвестора, если он отвечает одному из следующих требований и предоставил соответствующие подтверждающие документы:
1) Общая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности инвестора, составляет не менее 6 млн рублей, или эквивалент по курсу Банка России на день рассмотрения заявления.
2) Инвестор совершал сделки с ценными бумагами или заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние 4 квартала в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже 1 раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок должна составлять не менее 6 млн рублей.
3) Размер имущества, принадлежащего инвестору, составляет не менее 6 млн рублей. При этом учитываются только денежные средства на счетах и банковских вкладах (депозитах), обезличенные металлические счета, ценные бумаги, в т.ч. переданные в доверительное управление.
4) Инвестор имеет опыт работы в российской или иностранной организации, которая совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производственными финансовыми инструментами:
- не менее 2 лет, если такая организация является квалифицированным инвестором,
- не менее 3 лет в иных случаях.
5) Инвестор имеет высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которое на момент выдачи указанного документа осуществляло аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат "Chartered Financial Analyst(CFA)", сертификат "Certified International Investment Analyst(CHA)", сертификат "Financial Risk Manager(FRM)" (подтверждающие документы).

Предыдущий вопрос
Как подобрать оптимальную для себя стратегию индивидуального доверительного управления?
Следующий вопрос
Как можно отслеживать результаты инвестирования?

Задать вопрос

Спасибо!

Ваше сообщение успешно отправлено.

Спасибо!

Ваша подписка была успешно обновлена!

На вашу почту отправлено письмо с подтверждением подписки!