Система находится на финальном этапе разработки. Мы очень стараемся запустить ее, как можно быстрее.
Если Вы хотите быть в числе первых ее пользователей, пожалуйста, заполните форму ниже, и мы сообщим Вам о начале ее работы.
Раскрытие информации
Управляющая компания
О компании ООО «УК «Райффайзен Капитал»
Полное фирменное наименование на русском языке*:
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Райффайзен Капитал»
Сокращенное фирменное наименование на русском языке*:
ООО «УК «Райффайзен Капитал»
Фирменное наименование на английском языке*:
OOO Raiffeisen Capital Asset Management Company
Учредитель и единственный участник ООО «УК «Райффайзен Капитал»* — АО «Райффайзенбанк»
Генеральный директор, Председатель Правления* - Соловьев Владимир Наумович
Лицензии ООО «УК «Райффайзен Капитал»*:
- Лицензия № 21-000-1-00640 от 21.04.2009 г. на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданная ФСФР России, бессрочная.
- Лицензия № 045-10230-001000 от 31.05.2007 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная ФСФР России, бессрочная.
Членство в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка*:
Информация о стандартах саморегулируемых организациq, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности*:
-
Стандарты Национальной ассоциации участников фондового рынка,http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233.
Место нахождения*: 119002, г. Москва, Смоленская-Сенная площадь, д. 28
Почтовый адрес*: 119002, г. Москва, Смоленская-Сенная площадь, д. 28
Реквизиты*:
| Расчетный счет | № 40702810400001401993 в АО «Райффайзенбанк» г. Москва |
| БИК | 044525700 |
| К/с | № 30101810200000000700 в ОПЕРУ МГТУ Банка России |
| ИНН | 7702358512 |
| КПП | 770401001 |
Номер телефона/факса*: +7 (495) 745-5210, +7 (495) 777-9998
e-mail*: capital@raiffeisen.ru
web site*:
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента*:
- Акционерное общество «Сбербанк КИБ»
- «Газпромбанк» (Акционерное общество)
- Акционерное общество «Открытие Брокер»
- Акционерное общество «Райффайзенбанк»
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего*:
- Акционерное общество «Сбербанк КИБ»
- Общество с ограниченной ответственностью «Рыночный Спецдепозитарий»
- Акционерное общество «Открытие Брокер»
- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
- Акционерное общество «Райффайзенбанк»
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг*:
- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
*- информация обновлена 18.01.2019 г. и доступна бессрочно, до внесения изменений
В данном разделе нет файлов
Управляющая компания
Отчетность
1 Квартал
Управляющая компания
Документы
Управляющая компания
Информация о составе и структуре акционеров
Управляющая компания
Партнеры
|
Специализированный депозитарий фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал», кроме ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» |
АО «Райффайзенбанк» |
|---|---|
|
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал», кроме ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» |
АО «Райффайзенбанк» |
|
Специализированный депозитарий ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
|
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
|
Лицо, осуществляющее оценку имущества, составляющего интервальные паевые инвестиционные фонды под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
ООО НКЦ «Алекс-Прайс»
|
|
Агенты по выдаче, обмену и погашению паев инвестиционных фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
АО «Райффайзенбанк» |
|
Расчетный банк |
АО «Райффайзенбанк» |
|
Аудитор паевых инвестиционных фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
ООО «Аудиторская компания «Мариллион» |
|
Аудитор ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
ООО «Нексиа Пачоли» Является членом Саморегулируемой организации аудиторов — Саморегулируемая организация аудиторов Ассоциация «Содружество», включенной в единый государственный реестр саморегулируемых организаций аудиторов 30.12.2009 г., реестровый № 6. Регистрационный номер в реестре аудиторских организаций № 11606052374. |
В данном разделе нет файлов
Паевые инвестиционные фонды
Правила доверительного управления
Паевые инвестиционные фонды
Иные основные документы
Паевые инвестиционные фонды
Отчетность
1 Квартал
Паевые инвестиционные фонды
Реквизиты и условия инвестирования
Паевые инвестиционные фонды
Ключевая информация
Индивидуальное доверительное управление
Договоры индивидуального доверительного управления (стандартные стратегии)
Индивидуальное доверительное управление
Договоры на ведение ИИС (стандартные стратегии)
Индивидуальное доверительное управление
Договоры индивидуального доверительного управления (индивидуальные стратегии)
Сообщения
Объявления о плановых работах и технических неполадках на сайте
Информация для клиентов
Информация по требованиям FATCA
Особенности осуществления финансовых операций с лицами, на которых распространяется законодательство США о налогообложении иностранных счетов
FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) - закон США о налогообложении иностранных счетов, главная цель которого препятствовать уклонению от уплаты налогов американских налогоплательщиков (налоговых резидентов США, проживающих и/или осуществляющих экономическую деятельность на территории других государств. На территории Российской Федерации регулируется Федеральным законом от 28.06.2014г. № 173-ФЗ ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее – Закон).
Во исполнение требований Закона ООО «УК «Райффайзен Капитал» (далее – Управляющая компания) принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди лиц, заключающих (заключивших) с Управляющей компанией договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – Клиент-иностранный налогоплательщик).
В целях Закона следующие лица не относятся к категории Клиента-иностранного налогоплательщика:
1. Физические лица-граждане РФ, за исключением физических лиц:
а) имеющих одновременно с гражданством РФ гражданство иностранного государства (кроме гражданства государства-члена Таможенного союза[1]);
б) имеющих вид на жительство в иностранном государстве.
2. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, более 90% акций (долей) уставного капитала которых прямо/косвенно контролируются Российской Федерацией и (или) гражданами РФ, в том числе имеющими одновременно с гражданством РФ гражданство государства-члена Таможенного союза (за исключением физических лиц, указанных в подпунктах «а» и «б» пункта 1.
1. Критерии отнесения Клиентов к категории Клиента-иностранного налогоплательщика в целях законодательства США о налогообложении иностранных счетов
1.1. В соответствии с требованиями законодательства США о налогообложении иностранных счетов (Foreign Account Tax Compliance Act) (далее – FATCA), критериями отнесения Клиента-физического лица[2] к категории Клиента-налогоплательщика США являются:
- физическое лицо является гражданином США[3];
- физическое лицо имеет разрешение на постоянное пребывание в США (карточка постоянного жителя (форма I-551 (Green Card));
- физическое лицо соответствует критериям «Долгосрочного пребывания»: физическое лицо признается налогоплательщиком США, если физическое лицо находилось на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года, при этом сумма дней, в течение которых физическое лицо присутствовало на территории США в текущем году, а также двух предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент:
- коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в текущем году);
- коэффициент предшествующего года равен – 1/3 и
- коэффициент позапрошлого года – 1/6.
Пример: Вы провели на территории США в 2013 г. 130 дней, в 2012 г. – 120 дней, в 2011 г. – 120 дней. Таким образом, подсчет будет произведен следующим образом: (130 + 120*1/3 + 120*1/6)=190. Поскольку общее количество дней превышает в сумме 183, и в текущем году Вы провели более в США 31 дня, то в 2013 г. Вы будете признаны налогоплательщиком США. Внимание! Налогоплательщиками США не признаются учителя, студенты, стажеры, временно присутствующие на территории США на основании виз F, J, M или Q (если не выполняется условие Долгосрочного пребывания).
1.2. В соответствии с требованиями FATCA, критериями отнесения Клиента-юридического лица к категории Клиента-налогоплательщика США являются:
- Страной регистрации/учреждения юридического лица являются США, при этом юридическое лицо не относится ни к одной из указанных ниже категорий юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налогоплательщиков США:
- Американская корпорация, акции, которых регулярно котируются на одной или более организованной бирже ценных бумаг;
- Американская компания или корпорация, которая входит в расширенную аффилированную группу компании и/или корпорации, указанной в предыдущем пункте;
- Американская организация, освобожденная от налогообложения согласно секции 501 (а), а также пенсионные фонды, определение которых установлено секцией 7701(а)(37) НК США;
- Государственное учреждение или агентство США и его дочерние организации;
- Любой штат США, Округ Колумбия, подконтрольные США территории (Американское Самоа, Территория Гуам, Северные Марианские о-ва, Пуэрто Рико, Американские Виргинские о-ва), их любое политическое отделение или любое агентство, или другое образование, которое ими создано или полностью им принадлежит;
- Американский банк в соответствии с определением секции 581 Налогового Кодекса США (банковские и трастовые организации, существенную часть бизнеса которых составляет прием депозитов, выдача кредитов или предоставление фидуциарных услуг и которые имеют соответствующую лицензию);
- Американский инвестиционный фонд недвижимости, определенный в соответствии с секцией 856 Налогового Кодекса США;
- Американская регулируемая инвестиционная компания, соответствующая определению секции 851 Налогового Кодекса США или любая компания, зарегистрированная в Комиссии по ценным бумагам и биржам;
- Американский инвестиционный фонд (common trust fund) в соответствии с определением, содержащимся в секции 584 Налогового Кодекса США;
- Американский траст, освобожденный от налогообложения согласно секции 664 (с) (положения данной секции касаются трастов, созданных для благотворительных целей);
- Американский дилер ценных бумаг, товарами биржевой торговли или деривативами (включая такие инструменты, как фьючерсы, форварды и опционы), который зарегистрирован в качестве дилера в соответствии с требованиями законодательства США;
- Американские брокеры (которые имеют соответствующую лицензию);
- Американский траст, освобожденный от налогообложения согласно секции 403(b) Налогового Кодекса США (трасты, созданные для сотрудников организации, удовлетворяющие определенным критериям) и секции 457 (g) (трасты, созданные для выплаты компенсаций сотрудникам государственных организаций США).
- В состав бенефициарных владельцев[4] юридического лица-пассивной нефинансовой организации[5], входят:
- физические лица, которые являются налогоплательщиками США в соответствии с критериями, изложенными в пункте 1.1. настоящего документа;
- юридические лица, зарегистрированные/учрежденные на территории США, не относящиеся к категории юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налогоплательщиков США.
2. Способы получения от Клиентов необходимой информации в целях FATCA
Начиная с 01.07.2014 г., в целях выявления Клиентов-налогоплательщиков США, Управляющая компания проводит анкетирование Клиентов, находящихся на обслуживании в Управляющей компании, либо принимаемых на обслуживание в Управляющую компанию, у которых обнаружены признаки связи с США, свидетельствующие о том, что Клиент может относиться к налогоплательщикам США.
2.1. К признакам связи с США физических лиц относятся:
- Гражданство США;
- Адрес регистрации/проживания/почтовый адрес – США;
- Постоянно действующая инструкция по перечислению денежных средств на счет, открытый в США;
- Место рождения в США;
- Доверенность, выданная лицу, зарегистрированному/проживающему в США;
- Номер телефона (факса) включает в себя международный телефонный код США;
- Адрес «до востребования» – США.
2.2. К признакам связи с США юридических лиц относятся:
- Страна регистрации или налогового резидентства – США;
- Адрес местонахождения организации или почтовый адрес – США;
- Наличие налогоплательщиков США среди бенефициарных владельцев юридического лица, являющегося пассивной нефинансовой организацией;
- Компания является финансовым институтом[6].
2.3. В целях подтверждения или опровержения предположения о том, что Клиент относится к налогоплательщикам США, Управляющая компания направляет Клиенту Запрос с приложением налоговых форм, разработанных налоговой службой США (Internal Revenue Service – IRS) (далее – Налоговая служба США), а также иных форм, разработанных Управляющей компанией, включая форму согласия на передачу персональных данных в Налоговую службу США.
Внимание! Согласие на передачу персональных данных в Налоговую службу США подлежит заполнению только в том случае, если Клиент является налогоплательщиком США.
2.4. Срок для предоставления Клиентом заполненных и подписанных налоговых форм, а также согласия на передачу персональных данных в Налоговую службу США (если применимо) составляет 15 (Пятнадцать) рабочих дней со дня направления Управляющей компанией Клиенту соответствующего Запроса.
2.5. Согласие на передачу персональных данных в Налоговую службу США является одновременно согласием на передачу такой информации в Федеральную налоговую службу, Федеральную службу по финансовому мониторингу и Центральный Банк Российской Федерации.
2.6. В случае если Клиент не предоставил в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня направления Управляющей компанией соответствующего запроса корректно оформленные документы, подтверждающие либо опровергающие его статус налогоплательщика США, и/или согласия на передачу персональных данных в Налоговую службу США (в случае принадлежности Клиента к налогоплательщикам США) Управляющая компания вправе:
отказать Клиенту в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг;
отказать в совершении операций, осуществляемых в пользу или по поручению такого Клиента по договору, предусматривающему оказание финансовых услуг;
расторгнуть в одностороннем порядке договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, уведомив Клиента о принятом решении не позднее дня, следующего за днем принятия решения.
[1] Информация о членах Таможенного Союза размещена на сайте http://www.eurasiancommission.org/ru.
[2] В целях FATCA к Клиентам, являющимся индивидуальными предпринимателями, применяются положения, которые относятся к Клиентам-физическим лицам, если иное прямо не вытекает из требований FATCA.
[3] Гражданами США являются следующие лица: а) граждане США, получившие гражданство по рождению или в порядке натурализации, независимо от наличия у них гражданства другого государства; б) лица, не имеющие официально оформленного гражданства США, но родившиеся на территории США, и не отказавшиеся официально от гражданства США.
[4] Бенефициарным владельцем является физическое или юридическое лицо, которое, в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 10% в капитале) Клиентом-юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента-юридического лица, т.е. физическое лицо или юридическое лицо, обладающее хотя бы одним из следующих квалифицирующих признаков: а) является участником/акционером Клиента, владеющим более 10% долей/акций с правом голоса в уставном капитале Клиента; б) косвенно (через третьих лиц) владеет более 10% долей/акций с правом голоса в уставном капитале Клиента; в) имеет возможность воздействовать на принимаемые Клиентом решения, в том числе об осуществлении сделок, несущих кредитный риск, финансовых операций, оказывать влияние на величину дохода Клиента.
[5] Пассивной нефинансовой организацией является компания, не являющаяся финансовым институтом, более 50% совокупных доходов которой составляют «пассивные» доходы, а также более 50% от средневзвешенной величины активов компании (на конец квартала) составляют активы, приносящие «пассивный» доход. К категории «пассивные доходы» относятся: дивиденды, проценты; доходы, полученные от пула страховых договоров, при условии, что полученные суммы зависят целиком или в части от доходности пула; рента и роялти (за исключением ренты и роялти, полученной в ходе активной операционной деятельности); аннуитеты; прибыль от продажи или обмена имущества, приносящего один из видов вышеуказанных доходов; прибыль от сделок с биржевыми товарами (включая фьючерсы, форварды и аналогичные сделки), за исключением сделок, которые являются хеджирующими, при условии, что сделки с такими товарами являются основной деятельностью организации; прибыль от операций с иностранной валютой (положительные или отрицательные курсовые разницы); контракты, стоимость которых привязана к базовому активу (номиналу), например, деривативы (валютный СВОП, процентный СВОП, опционы и др.); выкупная сумма по договору страхования или сумма займа, обеспеченная договором страхования; суммы, полученные страховой компанией за счет резервов на осуществление страховой деятельности и аннуитетов. Отнесение Клиента к категории «Пассивная нефинансовая организация» осуществляется на основании основного вида экономической деятельности компании.
[6] Финансовым институтом является любое юридическое лицо, которое принадлежит к одному из следующих видов организаций:
- Банковская организация - организация принимает (привлекает во вклады, депозиты) денежные средства физических и юридических лиц в рамках обычной банковской или иной аналогичной деятельности;
- Депозитарная организация - основная деятельность организации связана с оказанием услуг по хранению финансовых активов по поручению других лиц. При этом основной деятельность считается в случае, если прибыль такой организации, получаемая от услуг по хранению финансовых активов по поручению других лиц и иных финансовых услуг, связанных с таким хранением, равна или превышает 20% общей прибыли организации за трехлетний период, рассчитываемый на 31 декабря, предшествующего году, в котором производится подсчет; за