Система находится на финальном этапе разработки. Мы очень стараемся запустить ее, как можно быстрее.
Если Вы хотите быть в числе первых ее пользователей, пожалуйста, заполните форму ниже, и мы сообщим Вам о начале ее работы.
Раскрытие информации
Управляющая компания
О компании ООО «УК «Райффайзен Капитал»
Полное фирменное наименование на русском языке*:
Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Райффайзен Капитал»
Сокращенное фирменное наименование на русском языке*:
ООО «УК «Райффайзен Капитал»
Фирменное наименование на английском языке*:
OOO Raiffeisen Capital Asset Management Company
Учредитель и единственный участник ООО «УК «Райффайзен Капитал»* — АО «Райффайзенбанк»
Генеральный директор, Председатель Правления* - Соловьев Владимир Наумович
Лицензии ООО «УК «Райффайзен Капитал»*:
- Лицензия № 21-000-1-00640 от 21.04.2009 г. на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, выданная ФСФР России, бессрочная.
- Лицензия № 045-10230-001000 от 31.05.2007 г. на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, выданная ФСФР России, бессрочная.
Членство в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка*:
- Национальная ассоциация участников фондового рынка;
-
Ассоциация профессиональных инвесторов.
Информация о стандартах саморегулируемых организациq, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности*:
-
Стандарты Национальной ассоциации участников фондового рынка,http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12233.
Место нахождения*: 119002, г. Москва, Смоленская-Сенная площадь, д. 28
Почтовый адрес*: 119002, г. Москва, Смоленская-Сенная площадь, д. 28
Реквизиты*:
| Расчетный счет | № 40702810400001401993 в АО «Райффайзенбанк» г. Москва |
| БИК | 044525700 |
| К/с | № 30101810200000000700 в ОПЕРУ МГТУ Банка России |
| ИНН | 7702358512 |
| КПП | 770401001 |
Номер телефона/факса*: +7 (495) 745-5210
e-mail*: capital@raiffeisen.ru
web site*:
Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента*:
- Акционерное общество «Сбербанк КИБ»
- «Газпромбанк» (Акционерное общество)
- Акционерное общество «Открытие Брокер»
- Акционерное общество «Райффайзенбанк»
Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего*:
- Акционерное общество «Сбербанк КИБ»
- Общество с ограниченной ответственностью «Специализированный депозитарий Сбербанка»
- Акционерное общество «Открытие Брокер»
- Закрытое акционерное общество ВТБ Специализированный депозитарий
- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
- Акционерное общество «Райффайзенбанк»
Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг*:
- Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
*- информация обновлена 17.01.2017 г. и доступна бессрочно, до внесения изменений
В данном разделе нет файлов
Управляющая компания
Отчетность
3 Квартал
2 Квартал
1 Квартал
Управляющая компания
Документы
Управляющая компания
Информация о составе и структуре акционеров
Управляющая компания
Партнеры
|
Специализированный депозитарий фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал», кроме ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» |
АО «Райффайзенбанк» |
|---|---|
|
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал», кроме ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» |
АО «Райффайзенбанк» |
|
Специализированный депозитарий ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
|
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев ОПИФ рыночных финансовых инструментов «Райффайзен — Драгоценные металлы» под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
АО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» |
|
Лицо, осуществляющее оценку имущества, составляющего интервальные паевые инвестиционные фонды под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
ООО НКЦ «Алекс-Прайс»
|
|
Агенты по выдаче, обмену и погашению паев инвестиционных фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
АО «Райффайзенбанк» |
|
Расчетный банк |
АО «Райффайзенбанк» |
|
Аудитор паевых инвестиционных фондов под управлением ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
ООО «Аудиторская компания «Мариллион» |
|
Аудитор ООО «УК «Райффайзен Капитал» |
ООО «Нексиа Пачоли» Является членом Саморегулируемой организации аудиторов — Саморегулируемая организация аудиторов Ассоциация «Содружество», включенной в единый государственный реестр саморегулируемых организаций аудиторов 30.12.2009 г., реестровый № 6. Регистрационный номер в реестре аудиторских организаций № 11606052374. |
В данном разделе нет файлов
Паевые инвестиционные фонды
Правила доверительного управления
Паевые инвестиционные фонды
Иные основные документы
Паевые инвестиционные фонды
Отчетность
3 Квартал
2 Квартал
1 Квартал
Паевые инвестиционные фонды
Реквизиты и условия инвестирования
Индивидуальное доверительное управление
Договоры индивидуального доверительного управления
Индивидуальное доверительное управление
Договоры на ведение ИИС
Сообщения
Объявления о плановых работах и технических неполадках на сайте
Информация для клиентов
Обновление сведений о клиентах ООО «УК «Райффайзен Капитал»
Информация для клиентов
Информация по требованиям FATCA
Особенности осуществления финансовых операций с лицами, на которых распространяется законодательство США о налогообложении иностранных счетов
Во исполнение требований Федерального закона от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее – Закон) ООО «УК «Райффайзен Капитал» (далее – Управляющая компания) принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди лиц, заключающих (заключивших) с Управляющей компанией договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – Клиент-иностранный налогоплательщик).
В целях Закона следующие лица не относятся к категории Клиента-иностранного налогоплательщика:
1. Физические лица-граждане РФ, за исключением физических лиц:
а) имеющих одновременно с гражданством РФ гражданство иностранного государства (кроме гражданства государства-члена Таможенного союза[1]);
б) имеющих вид на жительство в иностранном государстве.
2. Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, более 90% акций (долей) уставного капитала которых прямо/косвенно контролируются Российской Федерацией и (или) гражданами РФ, в том числе имеющими одновременно с гражданством РФ гражданство государства-члена Таможенного союза (за исключением физических лиц, указанных в подпунктах «а» и «б» пункта 1.
1. Критерии отнесения Клиентов к категории Клиента-иностранного налогоплательщика в целях законодательства США о налогообложении иностранных счетов
1.1. В соответствии с требованиями законодательства США о налогообложении иностранных счетов (Foreign Account Tax Compliance Act) (далее – FATCA), критериями отнесения Клиента-физического лица[2] к категории Клиента-налогоплательщика США являются:
- физическое лицо является гражданином США[3];
- физическое лицо имеет разрешение на постоянное пребывание в США (карточка постоянного жителя (форма I-551 (Green Card));
- физическое лицо соответствует критериям «Долгосрочного пребывания»: физическое лицо признается налогоплательщиком США, если физическое лицо находилось на территории США не менее 31 дня в течение текущего календарного года и не менее 183 дней в течение 3 лет, включая текущий год и два непосредственно предшествующих года, при этом сумма дней, в течение которых физическое лицо присутствовало на территории США в текущем году, а также двух предшествующих годах, умножается на установленный коэффициент:
- коэффициент для текущего года равен 1 (т.е. учитываются все дни, проведенные в США в текущем году);
- коэффициент предшествующего года равен – 1/3 и
- коэффициент позапрошлого года – 1/6.
Пример: Вы провели на территории США в 2013 г. 130 дней, в 2012 г. – 120 дней, в 2011 г. – 120 дней. Таким образом, подсчет будет произведен следующим образом: (130 + 120*1/3 + 120*1/6)=190. Поскольку общее количество дней превышает в сумме 183, и в текущем году Вы провели более в США 31 дня, то в 2013 г. Вы будете признаны налогоплательщиком США. Внимание! Налогоплательщиками США не признаются учителя, студенты, стажеры, временно присутствующие на территории США на основании виз F, J, M или Q (если не выполняется условие Долгосрочного пребывания).
1.2. В соответствии с требованиями FATCA, критериями отнесения Клиента-юридического лица к категории Клиента-налогоплательщика США являются:
- Страной регистрации/учреждения юридического лица являются США, при этом юридическое лицо не относится ни к одной из указанных ниже категорий юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налогоплательщиков США:
- Американская корпорация, акции, которых регулярно котируются на одной или более организованной бирже ценных бумаг;
- Американская компания или корпорация, которая входит в расширенную аффилированную группу компании и/или корпорации, указанной в предыдущем пункте;
- Американская организация, освобожденная от налогообложения согласно секции 501 (а), а также пенсионные фонды, определение которых установлено секцией 7701(а)(37) НК США;
- Государственное учреждение или агентство США и его дочерние организации;
- Любой штат США, Округ Колумбия, подконтрольные США территории (Американское Самоа, Территория Гуам, Северные Марианские о-ва, Пуэрто Рико, Американские Виргинские о-ва), их любое политическое отделение или любое агентство, или другое образование, которое ими создано или полностью им принадлежит;
- Американский банк в соответствии с определением секции 581 Налогового Кодекса США (банковские и трастовые организации, существенную часть бизнеса которых составляет прием депозитов, выдача кредитов или предоставление фидуциарных услуг и которые имеют соответствующую лицензию);
- Американский инвестиционный фонд недвижимости, определенный в соответствии с секцией 856 Налогового Кодекса США;
- Американская регулируемая инвестиционная компания, соответствующая определению секции 851 Налогового Кодекса США или любая компания, зарегистрированная в Комиссии по ценным бумагам и биржам;
- Американский инвестиционный фонд (common trust fund) в соответствии с определением, содержащимся в секции 584 Налогового Кодекса США;
- Американский траст, освобожденный от налогообложения согласно секции 664 (с) (положения данной секции касаются трастов, созданных для благотворительных целей);
- Американский дилер ценных бумаг, товарами биржевой торговли или деривативами (включая такие инструменты, как фьючерсы, форварды и опционы), который зарегистрирован в качестве дилера в соответствии с требованиями законодательства США;
- Американские брокеры (которые имеют соответствующую лицензию);
- Американский траст, освобожденный от налогообложения согласно секции 403(b) Налогового Кодекса США (трасты, созданные для сотрудников организации, удовлетворяющие определенным критериям) и секции 457 (g) (трасты, созданные для выплаты компенсаций сотрудникам государственных организаций США).
- В состав бенефициарных владельцев[4] юридического лица-пассивной нефинансовой организации[5], входят:
- физические лица, которые являются налогоплательщиками США в соответствии с критериями, изложенными в пункте 1.1. настоящего документа;
- юридические лица, зарегистрированные/учрежденные на территории США, не относящиеся к категории юридических лиц, исключенных из состава специально указанных налогоплательщиков США.
2. Способы получения от Клиентов необходимой информации в целях FATCA
Начиная с 01.07.2014 г., в целях выявления Клиентов-налогоплательщиков США, Управляющая компания проводит анкетирование Клиентов, находящихся на обслуживании в Управляющей компании, либо принимаемых на обслуживание в Управляющую компанию, у которых обнаружены признаки связи с США, свидетельствующие о том, что Клиент может относиться к налогоплательщикам США.
2.1. К признакам связи с США физических лиц относятся:
- Гражданство США;
- Адрес регистрации/проживания/почтовый адрес – США;
- Постоянно действующая инструкция по перечислению денежных средств на счет, открытый в США;
- Место рождения в США;
- Доверенность, выданная лицу, зарегистрированному/проживающему в США;
- Номер телефона (факса) включает в себя международный телефонный код США;
- Адрес «до востребования» – США.
2.2. К признакам связи с США юридических лиц относятся:
- Страна регистрации или налогового резидентства – США;
- Адрес местонахождения организации или почтовый адрес – США;
- Наличие налогоплательщиков США среди бенефициарных владельцев юридического лица, являющегося пассивной нефинансовой организацией;
- Компания является финансовым институтом[6].
2.3. В целях подтверждения или опровержения предположения о том, что Клиент относится к налогоплательщикам США, Управляющая компания направляет Клиенту Запрос с приложением налоговых форм, разработанных налоговой службой США (Internal Revenue Service – IRS) (далее – Налоговая служба США), а также иных форм, разработанных Управляющей компанией, включая форму согласия на передачу персональных данных в Налоговую службу США.
Внимание! Согласие на передачу персональных данных в Налоговую службу США подлежит заполнению только в том случае, если Клиент является налогоплательщиком США.
2.4. Срок для предоставления Клиентом заполненных и подписанных налоговых форм, а также согласия на передачу персональных данных в Налоговую службу США (если применимо) составляет 15 (Пятнадцать) рабочих дней со дня направления Управляющей компанией Клиенту соответствующего Запроса.
2.5. Согласие на передачу персональных данных в Налоговую службу США является одновременно согласием на передачу такой информации в Федеральную налоговую службу, Федеральную службу по финансовому мониторингу и Центральный Банк Российской Федерации.
2.6. В случае если Клиент не предоставил в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня направления Управляющей компанией соответствующего запроса корректно оформленные документы, подтверждающие либо опровергающие его статус налогоплательщика США, и/или согласия на передачу персональных данных в Налоговую службу США (в случае принадлежности Клиента к налогоплательщикам США) Управляющая компания вправе:
отказать Клиенту в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг;
отказать в совершении операций, осуществляемых в пользу или по поручению такого Клиента по договору, предусматривающему оказание финансовых услуг;
расторгнуть в одностороннем порядке договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, уведомив Клиента о принятом решении не позднее дня, следующего за днем принятия решения.